近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，东海证券的评级结果从B降至C。
2022年12月，东海证券因开展债券承销业务过程中违规等问题，收到江苏证监局发出的责令改正决定。此外，在2023年2月东海证券涉嫌在金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组中未勤勉尽责，被证监会立案调查。
债券业务执业质量由B降至C
2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，东海证券的债券业务执业质量评级出现下降，降至C。2021、2022年度，东海证券的债券业务执业质量评级均为B。
债券承销业务违规被责令改正
《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，东海证券收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2022〕139号）。
文件显示，“经查，公司存在以下情况： 1、2020 年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市 场业务未进行有效隔离；二是未及时向中国证券监督管理委员会江苏监管局报 告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善。 2、2019 年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善”。
此外，在2023年2月东海证券收到证监会的立案告知书（证监立案字 0392023015 号）。
根据立案告知书，“因公司（东海证券）在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案”。
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