近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，华金证券的评级结果从B降至C。
2022年11月，华金证券因投资银行类业务内部控制不完善等原因，在2022年11月25日至2023年2月24日期间，证监会暂停其保荐和公司债券承销业务。此外，在2023年6月，内蒙古证监局以公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位为由，向华金证券下发警示函。
债券业务执业质量由B降至C
2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，华金证券的债券业务执业质量评级连续两年下降，目前降至C。2021、2022年度，公司的债券业务执业质量评级分别为A、B。
保荐、公司债券承销业务曾被暂停3个月
《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。
面包财经翻查资料发现，2022年11月，华金证券收到《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，在2022年11月25日至2023年2月24日期间暂停公司的保荐和公司债券承销业务。
文件显示，“经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；二是廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构”。
此外，在2023年6月华金证券收到内蒙古证监局的警示函（〔2023〕3号）。
警示函显示，“经查，我局（内蒙古证监局）发现你公司内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。你公司在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向我局报告，反映出你公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位”。
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