东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买东海证券股份有限公司83.68%的股份。公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性作出说明。 公司已按照相关法律法规及公司章程，履行了现阶段必需的法定程序。具体包括：公司与交易相关方初步磋商时采取了保密措施，并对内幕信息知情人进行了登记；公司因筹划发行股份购买资产事项，于2026年3月2日开市起停牌，停牌时间未超过10个交易日；2026年3月13日，公司召开第四届董事会第三十五次（临时）会议，审议通过了本次交易预案及相关议案，并与交易对方签订了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产框架协议》；公司股票于2026年3月16日开市起复牌；2026年6月2日，公司召开第四届董事会第三十七次（临时）会议，审议通过了本次交易报告书（草案）及相关议案，并与交易对方签订了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》。此外，公司聘请的独立财务顾问和法律顾问分别出具了相关报告和意见。 公司董事会及全体董事保证提交的法律文件合法有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。综上，公司已就本次交易履行了现阶段必需的法定程序，该等程序完备、合法、有效。
